Ngày cuối tuần qua hàng loạt cá nhân và doanh nghiệp bị UBCKNN phạt nặng

Trong đây Chứng khoán Bản Việt bị phạt 125 triệu đồng do đã cho bạn thực hiện chuyển nhượng ký quỹ vượt quá sức mua. Ngày cuối tuần qua, vô số cá nh

SAB tăng 4.000 đồng giúp VnIndex thu hẹp đà giảm, bộ đôi HAI, ART tiếp tục tăng kịch trần
Noibai Cargo (NCT) chốt danh sách cổ đông tạm ứng cổ tức tỷ lệ 40% bằng tiền
Thương mại Hà Tây (HTT) mất đi 80% giá trị sau hơn 1 năm lên sàn, Chủ tịch HĐQT vẫn muốn bán hết gần 3,5 triệu cổ phiếu

Trong đây Chứng khoán Bản Việt bị phạt 125 triệu đồng do đã cho bạn thực hiện chuyển nhượng ký quỹ vượt quá sức mua.

Ngày cuối tuần qua, vô số cá nhân và doanh nghiệp bị UBCKNN ra chọn lọc xử phạt vi phạm hành chính.

-Ngày 14/9/2018, Ủy ban Chứng khoán Nhà nước ban hành chọn lọc phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và phân khúc chứng khoán đối có CTCP Chứng khoán Bản Việt (mã chứng khoán VCI) số tiền 125 triệu đồng.

Nguyên nhân, do Chứng khoán Bản Việt đã cho 1 số bạn thực hiện chuyển nhượng ký quỹ vượt quá sức mua trên tài khoản chuyển nhượng ký quỹ của bạn: ở ngày 01/01/2016 và ngày 31/12/2016, tổng mức cho vay chuyển nhượng ký quỹ của Công ty đối có 1 bạn vượt quá 3% vốn chủ có của Công ty.

-Ngày 13/9/2018, Thanh tra Ủy ban Chứng khoán Nhà nước chọn lọc phạt vi phạm hành chính đối có CTCP Tập đoàn Quản lý tài sản Trí Việt (mã chứng khoán TVC) số tiền 70 triệu đồng.

Nguyên nhân, do TVC đã ra mắt tài liệu không đúng thời hạn theo quy định pháp luật vô số một vài tài liệu theo quy định. Quyết định có hiệu lực kể từ ngày 13/9/2018.

-Ngoài ra cũng trong ngày 13/9/2018, CTCP Quản lý quỹ Pavo Capital, địa chỉ ở tầng 17, tòa nhà MPlaza SaiGon, số 39 các con phố Lê Duẩn, phường Bến Nghé, quận 1, đô thị Hồ Chí Minh, cũng bị phạt tiền 60 triệu đồng.

Nguyên nhân cũng do CTCP Quản lý quỹ Pavo Capital đã ra mắt tài liệu không đúng thời hạn theo quy định pháp luật.

-Ngày 14/9/2018, Công ty TNHH Thương mại Vượng Phúc (địa chỉ: Tầng 12, tháp A, tòa nhà Viettel, số 285 Cách Mạng Tháng Tám, phường 12, quận 10, đô thị Hồ Chí Minh) bị phạt tiền lên đến 125 triệu đồng.

Nguyên nhân do Công ty TNHH Thương mại Vĩnh Phúc đã không báo cáo khi có từ 5% số cổ phiếu đang lưu hành có quyền biểu quyết của 1 doanh nghiệp đại chúng và khi không còn là cổ đông lớn.

Cụ thể, ngày 20/4/2018, Công ty TNHH Thương mại Vượng Phúc đã thực hiện chuyển nhượng mua 640.100 cổ phiếu của SDG của CTCP Sadico Cần Thơ dẫn đến số lượng cổ phiếu SDG sau chuyển nhượng tăng từ 0% lên 9,85% và trở thành cổ đông lớn. Tiếp đây, ngày 27/4/2018, Công ty đã thực hiện chuyển nhượng phân phối 320.000 cổ phiếu SDG, dẫn đến mật độ có giảm từ 9,84% xuống còn 4,9% và không còn là cổ đông lớn. Tuy nhiên, Công ty đã không báo cáo UBCKNN, Sở Giao dịch chứng khoán Hà Nội khi có từ 5% trở lên số cổ phiếu đang lưu hành có quyền biểu quyết của doanh nghiệp đại chúng và khi không còn là cổ đông lớn nêu trên.

-Về phía cá nhân, ngày 14/9/2018, UBCKNN ban hành chọn lọc phạt vi phạm hành chính đối có bà Nguyễn Ngọc Anh, người có liên quan đến ông Nguyễn Ngọc Vinh, Thành viên HĐQT CTCP Xây dựng và thương mại Long Thành (KDM), số tiền 30 triệu đồng.

Nguyên nhân, do bà Nguyễn Ngọc Anh đã không báo cáo về việc chuẩn bị chuyển nhượng: Bà Nguyễn Ngọc Anh đã mua 30.800 cổ phiếu KDM ngày 6/10/2016 nhưng bà Anh đã không báo cáo UBCKNN, Sở chuyển nhượng chứng khoán Hà Nội về việc chuẩn bị chuyển nhượng mua cổ phiếu KDM nêu trên.

Các chọn lọc nêu trên đều có hiệu lực từ ngày ký.

Giao dịch “chui” cổ phiếu VIS, Phó TGĐ Thép Việt Ý vừa bị UBCKNN xử phạt

Bạn đang xem chuyên mục thi truong chung khoan của CTT.EDU.VN

COMMENTS

WORDPRESS: 0
DISQUS: