“Vượt rào” cho vay margin, Chứng khoán Beta bị xử phạt hơn 200 triệu đồng

UBCKNN xử phạt chứng khoán Beta 210 triệu đồng vì vi phạm quy định về chuyển nhượng ký quỹ và báo cáo không chính xác về mật độ an toàn tài chính. Ủ

Petrolimex (PLX) đã bán xong 12 triệu cổ phiếu quỹ
Áp lực chốt lãi tăng mạnh, Vn-Index lùi về mốc 990 điểm
Chứng khoán Bản Việt (VCSC) trở thành cổ đông lớn của SCR

UBCKNN xử phạt chứng khoán Beta 210 triệu đồng vì vi phạm quy định về chuyển nhượng ký quỹ và báo cáo không chính xác về mật độ an toàn tài chính.

Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN) vừa ban hành Quyết định số 1124/QĐ-XPVPHC về việc xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và phân khúc chứng khoán đối có Công ty cổ phần chứng khoán Beta.

Theo đây, Chứng khoán Beta bị phạt tiền 125 triệu đồng do vi phạm quy định về chuyển nhượng ký quỹ chứng khoán (Tại 1 số thời điểm, Công ty cho 1 số bạn thực hiện chuyển nhượng ký quỹ vượt quá sức mua trên tài khoản chuyển nhượng ký quỹ của bạn).

Ngoài ra, Chứng khoán Beta còn bị phạt 85 triệu đồng do báo cáo có nội dung không chính xác (Công ty báo cáo không chính xác về mật độ an toàn tài chính ở một số thời điểm 31/01/2018, 30/06/2018 và 30/09/2018).

Như vậy, tổng cộng Chứng khoán Beta bị phạt 210 triệu đồng vì 2 nguồn gốc kể trên và sẽ nộp phạt trong vòng 10 ngày kể từ khi nhận được chọn lọc xử phạt (14/12/2018).

Theo quy định hiện hành, CTCK được phép cho vay margin có mật độ tối đa 5:5. Tuy nhiên, không ít CTCK đã có nhiều hình thức “lách luật” cho vay 4:6, thậm chí 3:7. Ngoài ra, không ít CTCK còn cấp margin cho một số cổ phiếu trên sàn Upcom dù luật chưa cho phép.

Bạn đang xem chuyên mục thi truong chung khoan của CTT.EDU.VN

COMMENTS

WORDPRESS: 0
DISQUS: